Co to jest seria 62
Seria 62 jest certyfikatem dającym zarejestrowanym przedstawicielom uprawnienia do przeprowadzania transakcji na akcjach przedsiębiorstw i dłużnych papierach wartościowych dla klientów. Przedstawiciele serii 62 mogą handlować jednymi z najczęściej przeprowadzanych transakcji na poszczególnych papierach wartościowych, w tym akcjami, obligacjami, funduszami zamkniętymi i funduszami będącymi przedmiotem obrotu giełdowego.
PRZEŁAMANIE Seria 62
Seria 62 jest jednym z najczęstszych certyfikatów uzyskiwanych przez zarejestrowanych przedstawicieli organizacji finansowej. Ma szeroki zakres, umożliwiając przedstawicielom handlowanie akcjami, obligacjami korporacyjnymi, akcjami uprzywilejowanymi i niektórymi papierami wartościowymi zabezpieczonymi aktywami. Często towarzyszy mu seria 6, która pozwala certyfikowanym przedstawicielom handlować otwartymi funduszami inwestycyjnymi, funduszami powierniczymi jednostek uczestnictwa (UIT), zmiennymi rentami, zmiennymi ubezpieczeniami na życie i niektórymi papierami wartościowymi funduszy komunalnych.
Egzamin z serii 62 jest prowadzony przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i przeprowadzany w centrach testowych w całym kraju. Jest również znany jako egzamin kwalifikacyjny przedstawiciela korporacyjnych papierów wartościowych.
Testuje wiedzę jednostki na temat rynków akcji i obligacji przedsiębiorstw, analizy i charakterystyki zabezpieczeń, przepisów branżowych i obsługi rachunków klientów. Dzięki certyfikacji Series 62 zarejestrowani przedstawiciele mogą handlować:
- Korporacyjne papiery wartościowe (akcje i obligacje) Prawa Warrantów Fundusze zamknięte Fundusze pieniężne Repozyty i certyfikaty memoriałowe od korporacyjnych papierów wartościowych Fundusze inwestycyjne nieruchomości (REIT) Papiery wartościowe zabezpieczone aktywami Papiery wartościowe zabezpieczone hipoteką Fundusze notowane na giełdzie
Test składa się ze 115 pytań wielokrotnego wyboru w ciągu 150 minut. Do zaliczenia wymagany jest wynik 70% lub lepszy. Egzamin z serii 62 nie ma żadnych wymagań wstępnych. Kandydaci muszą być sponsorowani przez zarejestrowanego brokera-dealera. Koszt egzaminu wynosi 95 USD.
Treść egzaminu
Egzamin z serii 62 obejmuje cztery sekcje treści.
Treść części pierwszej obejmuje kapitałowe papiery wartościowe, korporacyjne dłużne papiery wartościowe, papiery wartościowe zabezpieczone aktywami, spółki inwestycyjne, papiery wartościowe rządu USA i agencji, instrumenty pochodne i produkty strukturyzowane. Część pierwsza zawiera 25 pytań.
Treść w części drugiej obejmuje emisję korporacyjnych papierów wartościowych, obrót korporacyjnymi papierami wartościowymi, szczegółowe informacje na temat ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Która reguluje rynek wtórny, oraz zasad postępowania FINRA / NASD. Ta sekcja ma 40 pytań.
Część trzecia obejmuje analizę papierów wartościowych, ekonomię, planowanie inwestycji i odpowiedniość inwestorów oraz skutki podatkowe transakcji na papierach wartościowych. Część trzecia zawiera 14 pytań.
Rozdział czwarty omawia rachunki klientów, dokumentację rachunku, transakcje na rachunkach, dostawę / płatność klienta, przedłużenie kredytu w branży papierów wartościowych, ogólne regulacje maklerów i dealerów, przepisy FINRA / NASD oraz ustawę o ochronie inwestorów papierów wartościowych. Część czwarta zawiera 36 pytań.
