Definicja serii 53

Co to jest egzamin z serii 53?

Egzamin z serii 53 jest testem licencyjnym, który pozwala osobie nadzorować działalność komunalnych papierów wartościowych firmy papierów wartościowych lub dealera bankowego. Egzamin z serii 53 jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) i jest jednym z wielu egzaminów Rady ds. Ustanawiania Papierów Wartościowych (MSRB). Egzamin z serii 53 jest również znany jako główny egzamin kwalifikacyjny w zakresie miejskich papierów wartościowych.

Kluczowe dania na wynos

• Egzamin z Serii 53 jest egzaminem licencyjnym, który daje osobom, które zdadzą zdolność nadzorowania sprzedaży i obrotu obligacjami komunalnymi. Egzaminu z Serii 53 można podjąć tylko wtedy, gdy kandydat zdał już Egzamin z Serii 52 (pozwalając im być przedstawicielem miejskich papierów wartościowych). Egzamin z serii 53 składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru obejmujących sześć merytorycznych obszarów tematycznych.

Zrozumienie egzaminu z serii 53

Egzamin z serii 53 kwalifikuje profesjonalistę finansowego do uzyskania statusu licencjonowanego głównego komisarza papierów wartościowych. Komunalni inwestorzy papierów wartościowych mogą gwarantować, handlować, kupować lub sprzedawać komunalne papiery wartościowe. Egzamin umożliwia również posiadaczowi świadczenie usług doradztwa finansowego lub konsultingowego na rzecz emitentów komunalnych papierów wartościowych, a także umożliwia komunikację z klientami na temat wyżej wymienionych działań. Ponadto egzamin umożliwia posiadaczowi prowadzenie ewidencji, a także przetwarzanie, rozliczanie i przechowywanie miejskich papierów wartościowych oraz szkolenie dyrektorów i przedstawicieli.

Pytania egzaminacyjne z serii 53

Egzamin z serii 53 składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru wypełnionych w ciągu trzech godzin i trzydziestu minut. Do zaliczenia wymagany jest wynik 70% lub lepszy. W próbach nie wolno wykorzystywać żadnych zewnętrznych materiałów odniesienia. Tematy pytań obejmują nie tylko podstawy tworzenia i obrotu komunalnymi papierami wartościowymi, ale także praktyki rozliczeniowe, prowadzenie dokumentacji i nadzór sprzedaży.

Pytania do egzaminu obejmują sześć tematów, które można podzielić na podtematy (patrz przykładowe pytania wymienione poniżej). Pełną listę można znaleźć w miejskim głównym egzaminie kwalifikacyjnym MSRB (seria 53) Zarys treści:

1. Przepisy federalne (cztery pytania): Zrozumienie procesu regulacyjnego i agencji regulacyjnych, a także praktyk regulujących działalność w zakresie miejskich papierów wartościowych. Ponadto wiedza związana z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Przepisami o przeciwdziałaniu oszustwom, przepisami SEC, ustawą o reformie finansowej i ochronie konsumentów Dodd-Frank Wall Street, Securities Investor Protection Corporation (SIPC) i jej celem. Nadzór ogólny (23 pytania): Obowiązki i zasady rządzące gminnymi papierami wartościowymi, warunki branżowe, rejestracja, kwalifikacje i wymagania dotyczące kształcenia ustawicznego, wdrażanie i monitorowanie systemów i procedur zgodności oraz ujawniania informacji Nadzór nad sprzedażą (25 pytań): zadania nadzorcze, a także zasady, prowadzenie rejestrów i zatwierdzenia potrzebne do otwarcia i utrzymywania kont klientów. Praktyczna znajomość odpowiednich inwestycji, a także niewłaściwych lub zabronionych działań sprzedażowych. Zasady i procedury dotyczące rozpatrywania reklamacji klientów. Organizacja i syndykacja (23 pytania): zrozumienie obowiązków dealera podczas pełnienia funkcji doradcy emitenta, zdefiniowanie relacji doradczej, udokumentowanie jej, a także zrozumienie wymaganych ujawnień i obowiązków związanych z oficjalnymi oświadczeniami, zarówno jako doradca finansowy, jak i gwarant. Ponadto rodzaje zamówień i ich ujawnianie, zasady administracyjne związane z rolą głównego kierownika syndykatu. Badanie (10 pytań): Wykazanie zrozumienia zasad notowań w zakresie bezpieczeństwa w gminach, odpowiedzialności za prowadzenie rejestru transakcji i zleceń agencji, procedur i ram czasowych dla raportowanie transakcji, zrozumienie obowiązków związanych z numerami CUSIP w obrocie na rynku wtórnym oraz zrozumienie zakazu raportowania fikcyjnych raportów handlowych. Operacje (15 pytań): zrozumienie, co jest potrzebne do potwierdzenia transakcji, procesu rozliczenia transakcji i mechaniki dostarczania papierów wartościowych oraz wymagania dotyczące rozwiązywania problemów handlowych lub rozrachunkowych. Wiedząc także, jakie rekordy należy przechowywać, a także ramy czasowe ich przechowywania.

Seria 53 Przykładowe pytania

Te przykładowe pytania dostarczone przez MSRB są podobne do formatu i treści znalezionych w teście Series 53, ale nie są rzeczywistymi pytaniami testowymi. Odpowiedzi znajdują się poniżej.

1. Jakie działania osoby powiązanej dealera spowodowałyby zakaz prowadzenia przez dealera transakcji na rynku papierów wartościowych z tym emitentem?

1. Dyrektor wykonawczy spoza MFP wnosi wkład na rzecz urzędnika emitenta. MFP wnosi 100 USD na kampanię urzędnika emitenta w państwie, w którym on nie mieszka. MFP wnosi 250 USD na kampanię urzędnika emitenta w mieście gdzie mieszka. Osoba powiązana, której działalność miejskich papierów wartościowych ogranicza się do sprzedaży klientom, wnosi 300 USD do urzędnika emitenta.

2. Zeznanie komunalnych papierów wartościowych jest dozwolone przez jeden dzień roboczy po dostawie, z którego z następujących powodów?

1. W przypadku braku zgody co do ceny zakupu Jeżeli okaże się, że kupon jest okaleczony Jeśli numer CUSIP nie jest naniesiony na świadectwo Jeżeli papiery wartościowe staną się niewypłacalne

3. Które z dwóch poniższych stwierdzeń prawidłowo opisują obowiązki kierownika w zakresie ujawniania wydatków konsorcjalnych członkom konta?

• I. Przed utworzeniem rachunku należy przedstawić szczegółowe zestawienie przewidywanych wydatków. II. Wysokość opłaty za zarządzanie musi zostać ujawniona członkom konta przed złożeniem oferty. III. Ostateczne wyciągi z rachunku muszą być dostarczone nie później niż 60 dni od daty dostarczenia wszystkich papierów wartościowych przez syndykat. IV. Każdy wydatek, niezależnie od kwoty, musi być wymieniony w końcowym wyciągu z rachunku.

1. I i IIII oraz IVII oraz IIIII i IV

4. Kierownicy wyższego szczebla komunalnych konsorcjów papierów wartościowych muszą prowadzić dla każdego konta syndykatu księgi i dokumenty zawierające wszystkie następujące informacje, Z WYJĄTKIEM:

1. Warunki prowadzenia rachunku konsorcjalnego Uzgodnienie zysków i wydatków konsorcjum Wszystkie przydziały tych papierów wartościowych członkom konsorcjum oraz cena, po jakiej sprzedano Nazwy i adresy każdego klienta kupującego papiery wartościowe od członka konsorcjum