CO TO JEST SEKCJA Formularz TA-1
Formularz TA TA-1 to formularz służący do złożenia wniosku o rejestrację lub zmiany rejestracji jako agent transferowy.
ŁAMANIE SEK SEC Formularz TA-1
Formularz SEC TA-1 służy do ubiegania się o rejestrację jako agent transferowy. W zależności od rodzaju organizacji składającej wniosek formularz SEC TA-1 jest przesyłany do jednej z czterech agencji regulacyjnych. Do tych agencji należą: kontroler waluty, Rada Gubernatorów Systemu Rezerw Federalnych, Federalna Korporacja Ubezpieczeń Depozytów (FDIC) lub Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).
Rolą agenta transferowego jest monitorowanie osób i organizacji, które są właścicielami jego akcji i obligacji. Agentami transferowymi są najczęściej banki lub fundusze powiernicze, ale czasami firmy mogą pełnić rolę własnych agentów. Przepisy regulujące agentów transferowych są objęte sekcją 17A ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Do obowiązków agenta transferowego należy rejestrowanie transakcji, anulowanie i wydawanie certyfikatów oraz przetwarzanie korespondencji inwestorskiej i zajmowanie się innymi problemami inwestorskimi, takimi jak zgubione lub skradzione certyfikaty. Agent transferowy ściśle współpracuje z rejestratorem, aby zapewnić, że inwestorzy otrzymują płatności odsetkowe i dywidendy, kiedy są należne, oraz aby wysyłać comiesięczne wyciągi inwestycyjne do akcjonariuszy funduszy inwestycyjnych.
Regulamin agentów transferowych
Ponieważ agenci transferowi służą zarówno firmom wydającym, jak i posiadaczom papierów wartościowych, wydajne operacje agenta transferowego mają kluczowe znaczenie dla pomyślnego zakończenia transakcji wtórnych. Paragraf 17A (c) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Wymaga, aby agenci transferowi byli zarejestrowani w SEC lub, jeśli agent transferowy jest bankiem, w bankowej agencji regulacyjnej.
Żadna organizacja samoregulacyjna (SRO) nie nadzoruje agentów transferowych, dlatego SEC ma zasady i przepisy dotyczące wszystkich zarejestrowanych agentów transferowych. Reguły SEC istnieją, aby ułatwić dokładne rozliczanie i rozrachunek transakcji na papierach wartościowych oraz zapewnić ochronę papierów wartościowych i funduszy. Reguły SEC dotyczące agentów transferowych obejmują minimalne standardy wydajności dotyczące wydawania nowych certyfikatów i powiązanych zasad prowadzenia rejestrów i raportowania oraz szybkie i szczegółowe tworzenie rejestrów posiadaczy zabezpieczeń. SEC prowadzi również regularne kontrole agentów transferowych.
Agent transferowy nie może wykonywać żadnych funkcji agenta transferowego bez rejestracji. Agent transferowy musi złożyć wniosek o rejestrację na formularzu SEC-TA TA-1 we właściwym organie regulacyjnym (ARA), a następnie rejestracja musi stać się aktywna przed rozpoczęciem jakiejkolwiek działalności związanej z papierami wartościowymi. Rejestracja agenta transferowego zaczyna obowiązywać 30 dni po otrzymaniu przez ARA wniosku o rejestrację.
