Co to jest krajowa baza danych rejestracji?
National Registration Database (NRD) to kanadyjska baza danych uruchomiona w 2003 r. W celu zastąpienia oryginalnego systemu formularzy papierowych. Umożliwia dealerom bezpieczeństwa i doradcom inwestycyjnym składanie formularzy rejestracyjnych drogą elektroniczną.
Zrozumienie krajowej bazy danych rejestracyjnych (NRD)
NRD zwiększa efektywność archiwizacji i wymiany informacji między wojewódzkimi organami nadzoru bezpieczeństwa. Przykłady pozycji, które należy złożyć, obejmują zmianę informacji o firmie członkowskiej i rozwiązanie doradcy inwestycyjnego.
Osoba fizyczna lub firma, która handluje papierami wartościowymi lub subemituje je lub zapewnia doradztwo inwestycyjne, musi co roku rejestrować się w jednym lub kilku wojewódzkich organach nadzoru papierów wartościowych. Celem jest ochrona inwestującego społeczeństwa poprzez zapewnienie, że tylko wykwalifikowane i renomowane osoby i firmy są licencjonowane. NRD został zainicjowany przez kanadyjskich administratorów papierów wartościowych (CSA) i kanadyjską organizację regulacyjną branży inwestycyjnej (IIROC). CSA składa się z organów nadzoru papierów wartościowych z każdej prowincji i terytorium.
Na stronie internetowej CSA inwestorzy mogą wyszukać firmę lub osobę, aby sprawdzić, czy są zarejestrowani przed dokonaniem inwestycji. NRD ma dwie strony internetowe; Witryna informacyjna NRD, która zawiera informacje publiczne, oraz krajowa baza danych rejestracji do użytku upoważnionych przedstawicieli.
Dlaczego powstało NRD
Organy papierów wartościowych uznały, że proces rejestracji można radykalnie usprawnić poprzez wprowadzenie systemu elektronicznego, który zastąpiłby istniejący system oparty na papierach. Krajowy internetowy system rejestracji mógłby pomóc CSA w osiągnięciu długoterminowych celów zmniejszenia obciążeń regulacyjnych dla uczestników rynku kapitałowego i harmonizacji przepisów dotyczących papierów wartościowych we wszystkich jurysdykcjach.
W badaniu zleconym przez CSA w 2001 r. Oszacowano, że łączne korzyści ekonomiczne NRD dla kanadyjskiego sektora usług finansowych wyniosłyby 85 mln USD w okresie pięciu lat.
Oczekiwane korzyści NRD
Badanie wykazało również, że większość zysków zostanie zrealizowana w wyniku wzrostu wydajności. Na przykład proces rejestracji zapewni firmom korzyści pieniężne, obniży koszty pracy i pozwoli zaoszczędzić czas. Duże firmy miały nadzieję uzyskać ponad 50% przewidywanych korzyści w wysokości 85 mln USD, a małe firmy miały nadzieję na uzyskanie korzyści w przeliczeniu na rejestrującego w większym stopniu niż duże firmy. Małe firmy oczekiwały korzyści w wysokości 2200 USD na rejestrującego w porównaniu do 264 USD na każdego rejestrującego w dużej firmie.
Rejestracja w NRD
Aby zarejestrować się w NRD, firmy muszą uiścić opłatę przy pierwszej rejestracji. Firmy i osoby fizyczne muszą również uiścić opłatę, jeśli zarejestrują się w dodatkowej jurysdykcji lub chcą ponownie aktywować rejestrację. Opłata wynosi 75 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć dla każdej osoby lub firmy ubiegającej się o rejestrację, i 20, 50 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć dla każdej osoby ubiegającej się o rejestrację w każdej dodatkowej jurysdykcji.
