Co to jest Centralny Depozyt Rejestracyjny?
Centralny Depozyt Rejestracyjny (CRD) to baza danych prowadzona przez FINRA dla wszystkich firm i osób fizycznych zaangażowanych w amerykański rynek papierów wartościowych. Służy do przechowywania i przechowywania informacji na temat zarejestrowanych papierów wartościowych i firm brokerskich, a także osób fizycznych, które udzielają porad inwestycyjnych i finansowych. Dane w Centralnym Depozycie Rejestracyjnym mogą być wykorzystywane jako kontrola przeszłości u brokerów i doradców finansowych, pokazująca wszelkie skargi, które mogły zostać wniesione przeciwko nim, działania egzekucyjne, edukację, a także licencje i certyfikaty zawodowe.
Wyjaśnienie centralnego depozytu rejestracyjnego
Dane znalezione w CRD są wykorzystywane w programie BrokerCheck Urzędu Nadzoru Finansowego (FINRA), który zapewnia informacje ogólne o ponad 6800 zarejestrowanych maklerach i ponad 660 000 aktywnych zarejestrowanych osobach dla potencjalnych inwestorów. Zainteresowane strony mogą również uzyskać dostęp do danych CRD, dzwoniąc pod bezpłatny numer BrokerCheck pod numer (800) 289-9999. Inwestorzy mogą również znaleźć takie informacje za pośrednictwem krajowego urzędu nadzoru nad papierami wartościowymi lub za pośrednictwem Stowarzyszenia Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej.
Centralny rejestr depozytowy i BrokerCheck
BrokerCheck oferuje następujące informacje na temat firm maklerskich:
- Raport podsumowujący, który zawiera przegląd firmy Profil własności firmy Historia firmy, w tym wszelkie fuzje, przejęcia lub zmiany nazwy Opis działalności firmy, wykaz jej aktywnych licencji i rejestracji, rodzaje prowadzonej działalności i inne szczegóły wszelkie zdarzenia regulacyjne lub dyscyplinarne w dokumentacji firmy
BrokerCheck oferuje następujące informacje na temat poszczególnych brokerów:
- Raport podsumowujący, który zawiera przegląd brokera i jego poświadczeń Wykaz kwalifikacji brokera, w tym bieżące rejestracje lub licencje i egzaminy branżowe, które broker zdał, Poprzednie dane o zatrudnieniu z ostatnich 10 lat, zarówno w branży papierów wartościowych, jak i poza nią, zgłoszone przez brokera Wszelkie spory z klientami lub zdarzenia regulacyjne i dyscyplinarne w rejestrze brokera.
Centralny depozyt rejestracyjny w Internecie
FINRA udostępnia Centralny Depozyt Rejestracyjny w Internecie jako Web CRD. Według FINRA „system zawiera zapisy rejestracyjne ponad 3700 zarejestrowanych pośredników oraz historie kwalifikacji, zatrudnienia i ujawniania informacji o ponad 634, 000 aktywnych zarejestrowanych osobach”.
„Web CRD ułatwia także przetwarzanie i opłacanie opłat związanych z rejestracją, takich jak wypełnianie formularzy, przesyłanie odcisków palców, egzaminy kwalifikacyjne i sesje kształcenia ustawicznego. Web CRD jest bezpiecznym systemem tylko dla uprawnionych użytkowników. Firmy muszą ukończyć proces uprawnień FINRA opisany poniżej dostęp do korzystania z Web CRD. ”
