DEFINICJA Przewidywanego okresu posiadania
Przewidywany okres utrzymywania odnosi się do okresu, przez który spółka komandytowa spodziewa się przechowywać określony składnik aktywów. Firma ujawni przewidywany okres utrzymywania aktywów za pośrednictwem prospektu emisyjnego. Po upływie określonego czasu spółka zwykle sprzedaje pakiet akcji, a zainwestowany kapitał zostanie spłacony inwestorom w formie płatności ryczałtowej.
PRZEŁAMANIE Przewidywanego okresu posiadania
Przewidywany okres utrzymywania może pomóc inwestorom w określeniu przybliżonego czasu, przez który spółka komandytowa spodziewa się zatrzymać określony składnik aktywów przed likwidacją. Zanim broker zarekomenduje potencjalną inwestycję osobie fizycznej, powinien on ocenić i ujawnić przewidywane okresy utrzymywania przez sprzedawcę aktywów bazowych. Przewidywany okres utrzymywania aktywów może wpływać na klasyfikację inwestycji i dlatego jest zalecany klientom. Na przykład przewidywany okres utrzymywania aktywów zabezpieczających może wpływać na klasy jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych.
FINRA - Agencja Regulacji Przemysłu Finansowego - egzekwuje zasady rządzące maklerami-dealerami, w tym, że muszą oni mieć „uzasadnione podstawy” do przekonania, że zalecana transakcja / inwestycja jest odpowiednia dla klienta w oparciu o jego sytuację finansową, potrzeby i cele inwestycyjne.
