DEFINICJA harmonogramu DO
Schedule TO to dokumentacja złożona w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wymagana od strony, która składa wezwanie zgodnie z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Która skutkowałaby ponad 5% udziałem w klasie papierów wartościowych spółki. Oświadczenie o wezwaniu podlega przepisom sekcji 14 (d) (1) lub 13 (e) (1) ustawy giełdowej.
PRZEŁAMANIE Zaplanuj DO
Wezwanie to publiczna oferta kupna części lub wszystkich udziałów w korporacji od dotychczasowych akcjonariuszy, złożona przez samą spółkę lub zainteresowaną stronę zewnętrzną. Oferty te są zwykle składane po cenie wyższej niż bieżąca cena akcji i mają określony termin. Każdy podmiot, który potencjalnie nabyłby więcej niż 5% papierów wartościowych zarejestrowanej spółki publicznej, musi przedłożyć SEC do SEC.
Składający deklarację przetargową musi odpowiedzieć na 13 pozycji. Oni są:
- Podsumowanie Terminarz Informacje o przedsiębiorstwie Tożsamość i pochodzenie Dane osobowe Transakcje Kontakty z przeszłości, transakcje, negocjacje i umowy Cele transakcji i plany lub propozycje Źródła i kwota funduszy lub inne uwagi Interes papierów wartościowych podmiotu Firma Osoby / aktywa, zatrzymane, zatrudnione, skompensowane lub wykorzystane Dane finansowe InformationExhibitsInformation Required by Schedule 13E-3
Zaplanuj na przykład
1 maja 2018 r. AbbVie Inc. ogłosiła wezwanie do zakupu za gotówkę do 7, 5 mld USD swoich akcji zwykłych po cenie za akcję od 99 do 114 USD. W tym dniu firma złożyła Harmonogram TO z elementami wymienionymi powyżej. AbbVie ustrukturyzowała ofertę przetargową jako aukcję holenderską, w której najniższa cena w przedziale, która pozwoliła firmie na zakup do 7, 5 mld USD, byłaby ostateczną ceną przetargową. Okres składania ofert ustalono na około jeden miesiąc. Harmonogram TO zawierał wszystkie informacje niezbędne akcjonariuszom do podjęcia decyzji, czy odsprzedać akcje AbbVie.
