Co to jest zarejestrowany zleceniodawca opcji (ROP)
Registered Principal (ROP) w firmie maklerskiej nadzoruje ekspozycję opcji i działania transakcyjne na opcjach na rachunkach klientów. ROP działa między klientem składającym zamówienie a członkiem giełdy, który wykonuje zamówienie. Zarejestrowany zleceniodawca opcji to osoba, która zdała egzamin z serii 4, znany również jako główny egzamin kwalifikacyjny zarejestrowanych opcji (OP), który jest zarządzany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).
Podział zleceniodawcy opcji zarejestrowanych (ROP)
Według FINRA, Zarejestrowanym Zleceniodawcą Opcji jest osoba, która została przeszkolona w zakresie znajomości różnych „zasad i przepisów ustawowych mających zastosowanie do zarządzania nadzorem personelu opcji, rachunków i obrotu firmą, a także zasad wymiany i przepisów mających zastosowanie do obrotu umów opcji. ” Obowiązek Zleceniodawcy opcji rejestrowanych obejmuje animowanie rynku, gwarantowanie zgodności i zgodność z przepisami, a także reklamowanie:
- Opcje na akcje Opcje na walutę zagraniczną Opcje na stopy procentowe Opcje na indeks Opcje papierów wartościowych zabezpieczonych przez instytucje rządowe i hipoteczne
W firmie maklerskiej często występuje więcej niż jeden Zleceniodawca Opcji Zarejestrowanych, pełniący funkcje nadzorcze. W niektórych przypadkach jeden jest wyznaczonym ROP, a drugi alternatywnym ROP. Alternatywna ROP działa jako podporządkowana wyznaczonemu ROP. Oba stanowiska często zajmują starsi pracownicy, a dokładniej partner, dyrektor lub dyrektor firmy.
Kwalifikacje Główne Zarejestrowane Opcje (ROP)
W Stanach Zjednoczonych osoba pragnąca zostać RPO musi przejść i przejść kurs licencji na papiery wartościowe serii 4. Kandydaci do RPO muszą również zdać jeden z następujących egzaminów wstępnych niezbędnych do przeprowadzenia rejestracji: Seria 7; Seria 17; Seria 37; Seria 38; lub Seria 62 (z Serią 42).
Egzamin składa się ze 125 pytań wielokrotnego wyboru (a także 10 nieopartych pytań przedtestowych) obejmujących następujące tematy:
- Nadzór nad otwarciem nowych rachunków (21 pytań) Nadzór nad opcjami Działania na koncie (25 pytań) Nadzór nad ogólnymi transakcjami opcjami (30 pytań) Nadzór nad opcjami Komunikacja (9 pytań) Wdrożenie praktyk i przestrzeganie wymogów regulacyjnych (12 pytań) Nadzór osób powiązanych i działań związanych z zarządzaniem personelem (28 pytań)
Test jest przeprowadzany za pomocą komputera. Kandydatom nie wolno podawać żadnych materiałów referencyjnych, ale otrzymuje się papier do pisania i podstawowe kalkulatory elektroniczne (niektóre pytania egzaminu mogą obejmować obliczenia). Więcej informacji na temat egzaminu można znaleźć na stronie z informacjami o egzaminie z serii 4 FINRA. W Kanadzie kandydat na ROP musi przejść kurs superwizora opcji (OPSC) oferowany przez Canadian Securities Institute.
