DEFINICJA SEC Release IA-1092
Wydanie SEC IA-1092 to wydanie wydane przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), które zapewnia jednolitą interpretację tego, w jaki sposób prawa stanowe i federalne mają zastosowanie do podmiotów świadczących usługi finansowe.
Wydanie SEC IA-1092 opiera się na Ustawie o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Lub Ustawie o doradcach przyjętej przez Kongres w celu ochrony osób, które polegają na doradcach inwestycyjnych w zakresie doradztwa przy zakupie i sprzedaży papierów wartościowych.
ŁAMANIE SEK SEC Wydanie IA-1092
Wydanie SEC IA-1092 jest wynikiem współpracy Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) z 1987 r. Po stronie federalnej i Północnoamerykańskiego Stowarzyszenia Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA) po stronie stanu.
Organizacje wydały IA 1092 w 1987 r., Biorąc pod uwagę rozpowszechnianie planowania finansowego i doradztwa inwestycyjnego. Ustawa potwierdziła definicję IA (doradcy inwestycyjnego) zawartą w IA 770 i doprecyzowała:
- Po pierwsze, konsultanci emerytalni i doradcy sportowców i animatorów zostali uwzględnieni jako dostawcy porad inwestycyjnych. Po drugie, w niektórych przypadkach firmy, które zalecają doradców inwestycyjnych, również musiały się zarejestrować. Nawet jeśli IA nie przedstawiła porady inwestycyjnej jako swojej podstawowej działalności, po prostu robienie tego z pewną regularnością w wielu przypadkach było wystarczające, aby wymagać rejestracji. Jeśli zarejestrowany przedstawiciel brokera-dealera utworzył oddzielną jednostkę gospodarczą w celu odpłatnego doradztwa w zakresie planowania finansowego lub inwestycji, nie mógł polegać w sprawie zwolnienia brokera-dealera z rejestracji. (Stało się to znane jako ustawowy doradca inwestycyjny.) Rekompensata nie musiała być pieniężna, aby podlegać definicji. Po prostu otrzymanie produktów, usług, a nawet rabatów również uznano za rekompensatę.
W odniesieniu do agentów sportowych lub rozrywkowych osoby, które negocjowały umowy, ale nie udzielały porad inwestycyjnych, zostały wyłączone z definicji doradcy inwestycyjnego.
SEC Release IA-1092 oraz Act Advisers Act z 1940 r
Ustawa o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Definiuje doradcę inwestycyjnego jako każdą osobę, która bezpośrednio lub pośrednio, poprzez pisma, zajmuje się doradzaniem innym w zakresie wartości lub rentowności papierów wartościowych i otrzymuje za to wynagrodzenie. Wytyczne do Ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. Można znaleźć w tytule 15 sekcja 80b-1 Kodeksu Stanów Zjednoczonych, w którym stwierdza się, że doradcy inwestycyjni są zainteresowani na szczeblu krajowym ze względu na:
- Ich porady, porady, publikacje, pisma, analizy i raporty są zgodne z obrotem międzypaństwowym. Ich zwyczajowe działania dotyczą kupna i sprzedaży papierów wartościowych będących przedmiotem obrotu na krajowych giełdach papierów wartościowych oraz na międzystanowych rynkach pozagiełdowych. Ich związek z papierami wartościowymi emitowanymi przez firmy zajmujące się obrotem międzypaństwowym. Wielkość transakcji często ma istotny wpływ na handel międzypaństwowy, krajowe giełdy papierów wartościowych, inne rynki papierów wartościowych, a nawet krajowy system bankowy i całą gospodarkę.
