Co to jest FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck to bezpłatne narzędzie online, które pomaga osobom prywatnym badającym brokerów, firmy maklerskie, firmy doradztwa inwestycyjnego i doradców. Odwiedzając BrokerCheck, inwestorzy mogą zobaczyć różnorodne informacje, które mogą być pomocne w wyborze i weryfikacji indywidualnego dostawcy usług finansowych lub pośrednika / firmy maklerskiej, takie jak opisy, oferowane usługi, dane uwierzytelniające, sankcje, rejestracje i inne. BrokerCheck jest oferowany i administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), największy pozarządowy organ nadzoru papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych. Dane i informacje dostępne w BrokerCheck pochodzą głównie z dwóch źródeł: Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD), internetowej bazy danych rejestracji i licencjonowania branży papierów wartościowych, która zapewnia informacje na temat brokera i pośrednika, a informacje na temat firm i przedstawicieli doradców inwestycyjnych pochodzą z Papierów Wartościowych i Baza danych Depozyt Rejestracyjny Doradcy Inwestycyjnego Komisji (IARD).
Rozbicie FINRA BrokerCheck
Biorąc pod uwagę szeroki zakres źródeł danych, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) zawiera informacje na temat około 700 000 brokerów / biur maklerskich i doradców / firm doradczych, a także tysięcy wcześniej zarejestrowanych. FINRA BrokerCheck to także narzędzie wyjaśniające, które pokazuje, jak prawidłowo korzystać z dostarczonych informacji i zarządzać nimi. Dzięki FINRA BrokerCheck inwestor może znaleźć historię firmy, poznać wszelkie niedyskrecje oraz zlokalizować i zidentyfikować popularne wybory wśród inwestorów.
FINRA BrokerCheck: dostępne informacje
W odniesieniu do brokerów, którzy są obecnie zarejestrowani w krajowej giełdzie papierów wartościowych FINRA lub którzy zostali zarejestrowani w ciągu ostatnich 10 lat, FINRA BrokerCheck zapewnia:
- Podsumowanie raportu brokera i jego poświadczeń Kwalifikacje maklera, takie jak bieżące rejestracje lub licencje, w tym zdane egzaminy Rejestracja i historia zatrudnienia, w tym lista firm papierów wartościowych, które broker jest zarejestrowany lub był wcześniej zarejestrowany, a także historia zatrudnienia 10 lat wstecz (zarówno w branży, jak i poza nią). Ujawnienia dotyczące działań karnych, regulacyjnych, sądowych lub skarg dotyczących klientów
W przypadku firm maklerskich BrokerCheck zapewnia:
- Podsumowanie raportu o firmie i jej tle Profil firmy opisujący pochodzenie firmy, jej kierownictwo i jej właściciela Historia firmy na temat przejęć, fuzji lub zmian nazwy Sekcja działalności firmy, która obejmuje jej licencje i rejestracje, rodzaj prowadzonej przez nią działalności, i wszelkie inne ujawnienia operacyjne Sekcja ujawnień, która zawiera informacje o orzeczeniach arbitrażowych, wydarzeniach dyscyplinarnych i sprawach finansowych (zarówno przeszłych, jak i oczekujących).
BrokerCheck nie zawiera żadnych informacji, które nie zostały ujawnione systemowi CRD, niektórych danych osobowych lub poufnych (numery ubezpieczenia społecznego lub adresy zamieszkania), a także satysfakcjonujących wyroków lub zastawów. Więcej informacji można znaleźć na stronie informacyjnej FINRA BrokerCheck i często zadawanych pytaniach.
FiINRA Broker Sprawdź inne zasoby
Oprócz BrokerCheck osoby rozważające zatrudnienie brokera lub doradcy inwestycyjnego powinny przeszukać zasoby państwowych organów nadzoru nad papierami wartościowymi, które również nadzorują i mogą wymagać rejestracji maklerów lub doradców. FINRA udostępnia również dwie dodatkowe bazy danych: FINRA Arbitration Awards Online i FINRA Disciplinary Actions Online.
