- Ponad 20 lat w branży usług finansowych Były starszy konsultant ds. Zgodności w John Hancock
Doświadczenie
Marc L. Ross ma ponad 20-letnie doświadczenie w usługach finansowych. Jego doświadczenie obejmuje projektowanie kwalifikowanych planów, sprzedaż i wdrażanie, doradztwo inwestycyjne oraz funkcje dyrektorskie w badaniach i zarządzaniu zewnętrznymi menedżerami inwestycji.
Marc był wcześniej starszym konsultantem ds. Zgodności w John Hancock w latach 2013–2017 oraz dyrektorem ds. Zgodności i zarejestrowanym dyrektorem w New England Financial w latach 2007–2013. Podczas pracy w New England Financial zarządzał bieżącymi działaniami związanymi z przestrzeganiem przepisów dotyczących papierów wartościowych i ubezpieczeń dla ogólnej agencji około 75 przedstawiciele; był także częścią funkcji audytu wewnętrznego.
Ma doświadczenie w przeglądaniu transakcji, przeprowadzaniu przeglądów zgodności, ocenie przydatności, zapewnianiu producentom spełnienia wymagań początkowej i ciągłej edukacji oraz wdrażaniu i nadzorowaniu programów nadzorczych dla niektórych przedstawicieli.
Edukacja
Marc posiada tytuł licencjata z języka rosyjskiego na Uniwersytecie Brandeis oraz tytuł magistra lingwistyki słowiańskiej z Yale. Jest certyfikowanym CFA, CFP i CLU.
